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■ 身邊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

李春暉

天津大學(xué)法學(xué)院副教授、天津仲裁委員會(huì)仲裁員暨民法專委會(huì)副主任、《中國(guó)科技法律評(píng)論》執(zhí)行主編

2024年12月13日，中國(guó)科技部網(wǎng)站發(fā)布了一句話簡(jiǎn)短新聞：“中美兩國(guó)政府代表于2024年12月13日在北京換文簽署了《關(guān)于修訂和延長(zhǎng)兩國(guó)政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定的議定書》，將《中美科技合作協(xié)定》自2024年8月27日起延期5年?！痹诿绹?guó)政府大力構(gòu)筑“小院高墻”，阻止高端技術(shù)流向中國(guó)的當(dāng)下，中美尚能續(xù)簽以“合作”為名的協(xié)定，可知其分量之重。

某種程度上，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是伴隨著我國(guó)改革開(kāi)放，在與美國(guó)既斗爭(zhēng)又合作的基礎(chǔ)上建立、成長(zhǎng)和壯大的。其起點(diǎn)正與《中美科技合作協(xié)定》有關(guān)。在十一屆三中全會(huì)后改革開(kāi)放的宏大歷史背景下，1979年1月1日中美建交。其實(shí)自1972年中美上海公報(bào)之后，兩國(guó)就開(kāi)始了科技文化交流，但建交進(jìn)一步推進(jìn)了這種交流?！吨忻揽萍己献鲄f(xié)定》即由鄧小平和卡特（James Earl Carter，Jr）簽訂于此時(shí)（1979年1月31日）。協(xié)定第五條提及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

該協(xié)定是中美科學(xué)技術(shù)合作的框架協(xié)定，具體領(lǐng)域的合作有待簽署具體的執(zhí)行協(xié)議。幾十年來(lái)，中美兩國(guó)政府有關(guān)部門在其框架下簽署了近50個(gè)議定書，中美科技合作一度成為我國(guó)對(duì)外政府間科技領(lǐng)域最大的合作機(jī)制。例如，同日簽訂的《中美高能物理協(xié)議》，其第六條規(guī)定了更具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，包括版權(quán)保護(hù)及執(zhí)行協(xié)議過(guò)程中發(fā)明、發(fā)現(xiàn)的處理。

同年7月，又簽訂了《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》，其第六條規(guī)定：

“一、締約雙方承認(rèn)在其貿(mào)易關(guān)系中有效保護(hù)專利、商標(biāo)和版權(quán)的重要性。

二、締約雙方同意在互惠基礎(chǔ)上，一方的法人和自然人可根據(jù)對(duì)方的法律和規(guī)章申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，并獲得這些商標(biāo)在對(duì)方領(lǐng)土內(nèi)的專用權(quán)。

三、締約雙方同意應(yīng)設(shè)法保證，根據(jù)各自的法律并適當(dāng)考慮國(guó)際做法，給予對(duì)方的法人或自然人的專利和商標(biāo)保護(hù)，應(yīng)與對(duì)方給予自己的此類保護(hù)相適應(yīng)。

四、締約雙方應(yīng)允許和便利兩國(guó)商號(hào)、公司和貿(mào)易組織所簽訂的合同中有關(guān)保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)條款的執(zhí)行，并根據(jù)各自的法律，對(duì)未經(jīng)授權(quán)使用此種權(quán)利而進(jìn)行不公正的競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)加以限制。

五、締約雙方同意采取適當(dāng)措施，以保證根據(jù)各自的法律和規(guī)章并適當(dāng)考慮國(guó)際做法，給予對(duì)方的法人或自然人的版權(quán)保護(hù)，應(yīng)與對(duì)方給予自己的此類保護(hù)相適應(yīng)?！?/p>

該條款全面涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要部門，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。然而問(wèn)題在于，彼時(shí)美國(guó)已擁有較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，而中國(guó)基本上沒(méi)有現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，僅有一些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景下的且并未妥善執(zhí)行的制度，這包括：

第一，商標(biāo)方面。1957年，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于實(shí)行商標(biāo)全面注冊(cè)的意見(jiàn)的通知》，1963年，全國(guó)人大常委會(huì)批準(zhǔn)商標(biāo)管理?xiàng)l例，當(dāng)時(shí)的中央工商行政管理局制定了其施行細(xì)則。基于當(dāng)時(shí)的特殊國(guó)情，其隨后的實(shí)施情況可想而知。

第二，專利方面。1950年，政務(wù)院發(fā)布《關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的決定》，授權(quán)政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)擬定《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》（1950）及《有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)暫行條例》（1954），由此形成了專利和發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度兩條線。前者并頒布了實(shí)施細(xì)則，但從1953年到1957年僅頒發(fā)了6件發(fā)明證書、4件專利證書，此后便陷于停頓。后者設(shè)立了發(fā)明審查委員會(huì)（1950）。1963年，國(guó)務(wù)院制定發(fā)布發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例，由國(guó)家科委組織發(fā)明評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)明評(píng)獎(jiǎng)工作。但至改革開(kāi)放前，獎(jiǎng)勵(lì)制度也沒(méi)有很好地執(zhí)行。

第三，著作權(quán)方面。在1978年十一屆三中全會(huì)之前，有關(guān)作品版權(quán)或著作權(quán)的規(guī)定幾乎完全是空白。

既為履行《中美科技合作協(xié)定》及其諸執(zhí)行協(xié)議以及隨后的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》中的承諾，也為中國(guó)自身改革和進(jìn)步的需要，中國(guó)正式開(kāi)啟制定現(xiàn)代化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的進(jìn)程。事實(shí)上，中美建交以及中美之間的諸多協(xié)議，都是1972年上海公報(bào)后長(zhǎng)時(shí)間談判的結(jié)果。在此過(guò)程中，中央已經(jīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于改革開(kāi)放，尤其是對(duì)產(chǎn)品出口和引進(jìn)外資的重要性，在各方面都已開(kāi)展緊鑼密鼓的研究。因此中美建交和簽訂有關(guān)協(xié)議后，有關(guān)工作就迅速展開(kāi)。

商標(biāo)方面，1979年1月，國(guó)家經(jīng)委和工商行政管理總局提出《關(guān)于紡織品恢復(fù)使用商標(biāo)問(wèn)題的報(bào)告》，當(dāng)時(shí)以及隨后多年，紡織品是中國(guó)出口創(chuàng)匯的主要商品。1980年2月，針對(duì)整個(gè)出口商品（而不僅是紡織品），多部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于出口商品使用商標(biāo)問(wèn)題的聯(lián)合通知》。1982年8月，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)并發(fā)布商標(biāo)法，打下現(xiàn)行商標(biāo)法的底色。

專利方面，1978年十一屆三中全會(huì)就定下了建立專利制度的基調(diào)，原國(guó)家科委于1979年3月組建專利法起草小組，并根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)批示于1980年年初組建中國(guó)專利局。1984年3月，專利法獲全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)。與此同時(shí)，發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例也被修訂，維持獎(jiǎng)勵(lì)和專利兩條線的制度。該條例至1999年被《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》取代。

著作權(quán)方面，著作權(quán)法制定工作同樣在十一屆三中全會(huì)和中美建交后立即展開(kāi)，但遭遇難產(chǎn)，因?yàn)槟菚r(shí)的作品著作權(quán)（一開(kāi)始尚不存在軟件問(wèn)題）不似以專利和商標(biāo)為典型代表的工業(yè)產(chǎn)權(quán)直接與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)（因此沒(méi)有緊迫性），而又涉及更加廣泛的作者、出版者和讀者（使用者）群體（因此需更加慎重）。經(jīng)過(guò)多年努力，于20世紀(jì)90年代初先后通過(guò)了著作權(quán)法（1990）和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》（1991）。至此，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具備了完整的三塊基石：專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法。

在此期間，中國(guó)也加入了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（1980），以及作為專利制度基石的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1984），也迎來(lái)了《中美科技合作協(xié)定》1984年1月12日第一次續(xù)簽。

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，既有學(xué)習(xí)和移植西方尤其是歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，也有基于中國(guó)當(dāng)時(shí)國(guó)情的自主創(chuàng)造，符合中國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，如發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三位一體的立法。但擁有較多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的西方尤其是美國(guó)為保護(hù)本國(guó)權(quán)利人利益，不斷要求中國(guó)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，比如，在特別301條款下，中美1991年、1994年和1996年進(jìn)行了3次知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判。之后，為加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)與各國(guó)包括美國(guó)進(jìn)行了持續(xù)的談判，其中也包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

在與美西方的互動(dòng)過(guò)程中，一方面，我們基于自身國(guó)情繼續(xù)學(xué)習(xí)外國(guó)包括美國(guó)先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和司法實(shí)踐；另一方面，我們也頂住壓力堅(jiān)持僅采納與我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的制度，而不能操之過(guò)急，并結(jié)合自身國(guó)情創(chuàng)造有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，例如，我國(guó)的行政、司法雙軌保護(hù)。這個(gè)過(guò)程總的來(lái)說(shuō)仍是合作為主流，斗而不破，《中美科技合作協(xié)定》亦得以持續(xù)穩(wěn)定續(xù)簽，自1979年簽訂以來(lái)，已經(jīng)連續(xù)運(yùn)行了45年。

無(wú)論如何，我國(guó)改革開(kāi)放后現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，是我國(guó)自身發(fā)展的需要和自主選擇，但是在對(duì)外關(guān)系上，《中美科技合作協(xié)定》確系中外條約中首倡知識(shí)產(chǎn)權(quán)者。因此，該協(xié)定不僅對(duì)中美關(guān)系，也對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，具有非凡的意義。

回到2024年12月13日，美國(guó)國(guó)務(wù)院也發(fā)布了新聞稿，但在中美科技貿(mào)易戰(zhàn)的背景下，該新聞稿在“延期”之外，還強(qiáng)調(diào)了協(xié)議的修改。按照該新聞稿，修改后的協(xié)議僅覆蓋基礎(chǔ)研究而不涉及關(guān)鍵和新興技術(shù)，并須確保國(guó)家安全。即便如此，美國(guó)眾議院中國(guó)問(wèn)題特別委員會(huì)主席John Moolenaar在官方宣布續(xù)簽協(xié)議幾小時(shí)之后，就聯(lián)合13位眾議員致信國(guó)務(wù)卿布林肯表達(dá)不滿。事實(shí)上，在當(dāng)前美國(guó)意圖脫鉤斷鏈的背景下，美國(guó)對(duì)是否續(xù)簽該協(xié)議出現(xiàn)了較大的反對(duì)聲音，以致該協(xié)議2024年8月27日到期后進(jìn)行了兩次技術(shù)性臨時(shí)延期而非續(xù)簽。12月13日的續(xù)簽，是多月艱苦談判達(dá)成的結(jié)果。雙方政府力圖維持這一協(xié)議，至少凸顯了其在歷史上的重要地位。

1997年2月19日，鄧小平同志在北京逝世；2024年12月29日，美國(guó)第39任總統(tǒng)卡特逝世。合則兩利，希望卡特的逝世并非一個(gè)時(shí)代的落幕。